Merrill Lynch выплатит $12,5 млн для урегулирования претензий

Банк Merrill Lynch согласился урегулировать иск от Комиссии по ценным бумагам и биржам США в размере $12,5 млн из-за неэффективных торговых механизмов управления, которые привели к дестабилизации рынка. Об этом сообщает издание Banks.eu.

Согласно расследованию регулятора, банк нарушил правила доступа на рынок как минимум 15 раз с конца 2012 года до середины 2014 года. Механизмы внутреннего контроля банка, предназначенные для предотвращения ошибочных заказов, были установлены на слишком высоком уровне, что делает их неэффективными.

Банк нарушил правила пороговых значений, при которых сделки могут быть остановлены на неоправданно высоком уровне. Например, трейдер обеспокоен тем, что ордер на продажу 400 тыс акций не может быть обработан и вводит новый ордер на продажу 150 тыс акций, не отменяя первый ордер. Банк должен был заметить это, но им же был поставлен лимит заказов в 10 млн акций.

Комиссия постановила, что завышенный уровень вызвал резкое падение цен на акции, которые затем внезапно повысились в течение нескольких секунд.

Банк не признал свою вину в колебании цен, заявив, что ошибочные торги были аннулированы в большинстве случаев и банк не знал о нанесенном вреде клиентам, а его элементы управления соответствуют действующим правилам и ожиданиям регуляторов.

Отдельно шесть бирж коллективно оштрафовали банк Merrill Lynch на $3 млн за нарушение своих соответствующих правил надзора. Goldman Sachs и Morgan Stanley также были оштрафованы.

Подписывайтесь на аккаунт ЛІГА.net в Twitter и Facebook: в одной ленте - все, что стоит знать о политике, экономике, бизнесе и финансах.