НБУ изменил порядок идентификации банковских групп

Национальный банк Украины (НБУ) усовершенствовал порядок идентификации и признания банковских групп. Как сообщает НБУ на официальном сайте, это позволит повысить эффективность осуществления надзора за ними на консолидированной основе.

Регулятор определил признаки, которые могут свидетельствовать о наличии контроля над участниками банковской группы. Среди них:
владение наибольшей долей уставного капитала или акций в компании-участнике группы;
члены органов управления одного участника группы являются работниками или бывшими работниками другого участника;
наличие общих источников финансирования деятельности участников группы;
члены органов управления компаний являются связанными лицами с банком.

Нацбанк также определил три условия применения данных признаков:
если информация о структуре собственности юридического лица не позволяет установить ее контроллера;
если есть задокументированные или публично объявленные сведения о наличии контроля над юридическим лицом;
если отсутствует подтвержденная информация о конечном бенефициарном владельце юридического лица.

Изменения в порядке идентификации и признания банковских групп также предусматривают введение понятия "прозрачная структура собственности банковской группы"; возможность принятия НБУ решения об отказе в прекращении признания банковской группы; смягчение требований по оформлению документов, выданных в иностранном государстве; возможность продления срока представления банком и рассмотрения НБУ пакета документов о создании банковской группы до 30 календарных дней при условии наличия обоснованного ходатайства; уточнение порядка информирования участников банковской группы и контроллера банковской группы относительно принятых НБУ решений о признании банковской группы, признание или отказ в признании изменения структуры собственности банковской группы.

Подписывайтесь на аккаунт LIGA.net в Twitter, Facebook и Google+: в одной ленте - все, что стоит знать о политике, экономике, бизнесе и финансах.