НБУ расширил список признаков рисковой деятельности банков

Национальный банк Украины расширил перечень признаков рисковой деятельности банков. Соответствующее постановление N365 опубликовано на сайте регулятора.

Такое решение стало следствием выявленных Нацбанком схемных операций, которые не подпадали ни под один из действующих до сих пор признаков рисковой деятельности.

Теперь в перечень признаков осуществления банками рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга добавляются следующие действия:
- проведение клиентами банка финансовых операций, не имеющих документального подтверждения очевидной экономической целесообразности, и/или если банк не располагает информацией о реальных финансовых возможностях клиента осуществлять финансовые операции;
- участие банка в финансовых операциях, характер или последствия которых дают основания считать, что они могут быть связаны с конвертацией безналичных средств в наличные и осуществлением фиктивного предпринимательства;
- использование счетов лиц не по назначению;
- осуществление банком или клиентами банка финансовых операций с использованием похищенных, недействительных документов;
- неоднократное проведение клиентом банка финансовых операций по перечислению средств за границу, как осуществление авансовых платежей на выполнение внешнеэкономических договоров, по которым банку было, или могло быть известно, что контрагенты неоднократно нарушают выполнение, или вообще не выполняют условия соответствующих внешнеэкономических договоров.

Подписывайтесь на аккаунт ЛІГА.net в Twitter и Facebook: в одной ленте - все, что стоит знать о политике, экономике, бизнесе и финансах.