НБУ назначил многомиллионные штрафы банку "Альянс", МТБ Банку и Универсал банку

Нацбанк Украины в октябре применил штрафы и другие меры в отношении семи банков и четырех небанковских финучреждений. Об этом сообщила пресс-служба регулятора.

Меры применены за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию полученных преступным путем доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также валютного законодательства.

Банк "Альянс" получил штраф 67,6 млн грн за ненадлежащую организацию первичного финмониторинга, а также штраф в 15,9 млн грн за, в частности, ненадлежащую проверку клиентов.

МТБ Банк оштрафован на 75 млн грн за, в частности, ненадлежащую проверку клиентов, невыполнение обязанности применять риск-ориентированный подход, а также на 175 000 грн за ненадлежащий валютный надзор.

Штраф в 27,3 млн грн получил Универсал банк за ненадлежащую проверку клиентов, несвоевременное информирование специально уполномоченного органа о прибыльных финансовых операциях и/или попытке(ах) осуществления расходных финансовых операций клиента, активы которого заморожены.

Укрсиббанк оштрафован на 11 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов, а также за несвоевременное представление регулятору документов по выполнению банком требований в сфере противодействия отмыванию средств. Также банк получил штраф в 500 000 грн за другие нарушения.

АО "РВС Банк" НБУ оштрафовал на 3,8 млн грн за невыполнение обязанности применять риск-ориентированный подход.

АО "Коминбанк" оштрафован на 1 млн грн за несвоевременное уведомление уполномоченного органа о пороговых финансовых операциях, а также за невыполнение банком обязанности установить высокий уровень риска деловых отношений, в частности в отношении клиентов, конечными бенефициарными владельцами которых являются граждане государства-агрессора.

На 500 000 грн оштрафованы АО "Идея Банк" за несвоевременное выполнение решения специально уполномоченного органа о приостановлении расходных финансовых операций по счету клиента банка и об остатке средств на счете клиента, финансовые операции по которому были остановлены.

ФК "Мустанг Финанс" оштрафована на 731 000 грн, ФК "Абекор" - на 595 000 грн, а ООО "НоваПей Кредит" – на 255 000 грн за нарушение ряда требований законодательства о предотвращении отмывания средств.

Также за невыполнение требований закона о валюте 17 000 грн штрафа получило ООО "ФК "Альянс Капитал Групп".

ОБНОВЛЕНО в 21:11. Пресс-служба NovaPay сообщила, что компания уже заплатила штраф, не оспаривая его.

"Большая часть замечаний регулятора касалась совершенствования системы финансового мониторинга наших клиентов при кредитных операциях, в том числе анализа источников происхождения клиентских средств и целей их использования. Мы уже внедрили все изменения, на которых акцентировал внимание регулятор, и учли все его рекомендации", – сообщила компания.

• Национальный банк в августе оштрафовал ПАО "Банк Восток" на 16 млн грн.
• В октябре НБУ оштрафовал iPay на 16,6 млн грн, Асвио Банк – на 9 млн грн.