НБУ знайшов у двох держбанках порушення фінмоніторингу. ПриватБанк сплатить штраф

Національний банк України за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, а також валютного нагляду у січні 2022 року застосував до трьох банків та семи небанківських фінансових установ заходи впливу. Про це повідомляє пресслужба Нацбанку.

Зокрема, заходи впливу застосовані до ПриватБанку, Ощадбанку та Полікомбанку.

Підписуйтесь на LIGA.Бізнес у Facebook: головні бізнес-новини

ПриватБанк отримав письмове застереження за неналежну оцінку ризиків та невжиття додаткових заходів щодо операцій окремих клієнтів – громадських діячів, їхніх близьких або пов'язаних з ними осіб.

Також співробітники банку вчасно не поінформували керівника про вжиті заходи щодо фінансового моніторингу.

НБУ наголосив на отриманні некоректних даних від ПриватБанку, помилок у наданій звітності, а також на порушенні порядку здійснення розрахунків в іноземній валюті за окремими валютними операціями.

Регулятор оштрафував ПриватБанк на 400 000 грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій окремих клієнтів. А також на 200 000 грн за порушення порядку здійснення валютного нагляду за окремими клієнтами.

Ощадбанк отримав письмове застереження за кілька порушень: невиявлення фінансових операцій клієнта, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, неналежне виконання обов'язку здійснювати переоцінку ризиків клієнта та за неналежний аналіз фінансових операцій клієнта.

Полікомбанк оштрафований на 234 026 грн за невиконання обов'язку регулярно здійснювати аналіз фінансових операцій клієнтів з метою виявлення таких, що не відповідають фінансовому стану клієнта.

До небанківських фінустанов, до яких НБУ застосував заходи впливу за порушення фінмоніторингу, увійшли: ФК Магнат, ФК Октава Фінанс (штрафи 151 000 грн кожній), ФК Голден Груп (штраф 17 000 грн), СК-Ахіома, СС Лоун, ФК Фінанс Експерт, ФК Фінворк (усім письмове застереження).

• 2 березня 2021 року НБУ застосував міру впливу до ПриватБанку за порушення фінмоніторингу. У квітні заходи впливу застосовані до Райффайзен Банку. У листопаді НБУ покарав А-Банк сім'ї Суркіс та Акордбанк за порушення фінмоніторингу та валютного законодавства.

Підписуйтесь на LIGA.Бізнес у Telegram: тільки важливе